立案調(diào)查！證監(jiān)會(huì)出手了！
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2023.11.18本文字?jǐn)?shù)：1609，閱讀時(shí)長(zhǎng)大約3分鐘導(dǎo)讀：公司實(shí)控人承諾，將先行墊付被劃走的5995萬(wàn)資金。作者 |第一財(cái)經(jīng) 杜卿卿超卓航科（688237.SH）近6000萬(wàn)IPO募集資金“不翼而飛”之后，緊急向公安報(bào)案，并向江蘇金融監(jiān)管局舉報(bào)。當(dāng)交易所緊隨追問(wèn)錢(qián)去了哪里、何以“離奇失蹤”，以及如何保障投資者利益時(shí)，證監(jiān)會(huì)迅速出手，指向了公司擅自改變募集資金用途。11月17日，超卓航科收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》，因公司涉嫌擅自改變募集資金用途等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)超卓航科立案調(diào)查。“以前很少有因?yàn)楦淖兡技Y金用途被立案的。”有業(yè)內(nèi)人士告訴第一財(cái)經(jīng)，這體現(xiàn)了當(dāng)前資本市場(chǎng)強(qiáng)調(diào)監(jiān)管及時(shí)性、有效性，對(duì)違法違規(guī)“長(zhǎng)牙帶刺”的高壓態(tài)勢(shì)。11月18日，超卓航科宣布，公司實(shí)控人承諾將先行墊付被劃走的5995萬(wàn)資金，維護(hù)超卓航科及廣大投資者的利益。問(wèn)詢、警示、立案，監(jiān)管“火速跟進(jìn)”超卓航科資金“失蹤”隱含眾多蹊蹺。11月3日，公司忽然公告稱(chēng)，公司3月30日通過(guò)全資子公司上海超卓金屬材料有限公司（下稱(chēng)“超卓金屬”）使用暫時(shí)閑置的募集資金6000萬(wàn)元存入招商銀行招商銀行南京城北支行以期實(shí)現(xiàn)存款收益。但截至公告日，其中5995萬(wàn)元已被招商銀行南京城北支行劃出公司賬戶。公司對(duì)資金存入前即實(shí)施的開(kāi)具銀行承兌匯票行為不知情。近日公司已向公安報(bào)案，并向江蘇金融監(jiān)管局舉報(bào)。上述消息一出，立刻引來(lái)交易所問(wèn)詢。當(dāng)日（11月3日），超卓航科即收到上海證券交易所問(wèn)詢函，要求公司進(jìn)一步核查并補(bǔ)充披露五方面信息。一是關(guān)于存款事項(xiàng)的情況；二是關(guān)于相關(guān)存款被用作保證金的具體情況；三是關(guān)于相關(guān)資金被劃轉(zhuǎn)的具體情況；四是關(guān)于資金劃轉(zhuǎn)對(duì)公司的影響；五是關(guān)于公司的應(yīng)對(duì)情況。11月17日，證監(jiān)會(huì)宣布對(duì)超卓航科進(jìn)行立案調(diào)查，原因是公司“涉嫌擅自改變募集資金用途等違法違規(guī)行為”。同日，湖北證監(jiān)局對(duì)超卓航科及李光平、李羿含、王詩(shī)文出具警示函，認(rèn)定公司存在募集資金管理和使用違規(guī)，《2023年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》存在信息披露不真實(shí)，同時(shí)對(duì)10月7日5995萬(wàn)元票據(jù)保證金被劃出超卓金屬賬戶披露不及時(shí)。監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”，實(shí)控人承諾先行墊付監(jiān)管高壓之下，上市公司實(shí)控人也迅速作出反應(yīng)。11月18日，超卓航科宣布于近日收到實(shí)際控制人李羿含、李光平、王春曉出具的《關(guān)于先行墊付的承諾函》（下稱(chēng)承諾函）。承諾函稱(chēng)，由于本次募集資金5995萬(wàn)元被劃走事項(xiàng)，已進(jìn)入公安機(jī)關(guān)的偵查程序，預(yù)計(jì)后續(xù)案件偵破、款項(xiàng)追回仍需要較長(zhǎng)時(shí)間。公司實(shí)控人將籌集資金先行墊付上海超卓被劃走的5995萬(wàn)元存款，并協(xié)同超卓航科、超卓金屬共同追索前述款項(xiàng)。近期監(jiān)管頻頻釋放嚴(yán)監(jiān)管信號(hào)。在近期召開(kāi)的稽查辦案表彰獎(jiǎng)勵(lì)會(huì)上，證監(jiān)會(huì)再次強(qiáng)調(diào)保持資本市場(chǎng)監(jiān)管“嚴(yán)的基調(diào)”。證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，“活躍資本市場(chǎng)，提振投資者信心”必須堅(jiān)持“零容忍”執(zhí)法不動(dòng)搖、不松懈，稽查執(zhí)法要“長(zhǎng)牙帶刺”，以全面加強(qiáng)監(jiān)管為重點(diǎn)，依法查處欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)、違規(guī)減持等重大違法行為，營(yíng)造良好市場(chǎng)環(huán)境，切實(shí)增強(qiáng)市場(chǎng)信心。近日證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)學(xué)習(xí)中央金融工作會(huì)議精神時(shí)也強(qiáng)調(diào)，堅(jiān)持“早”字當(dāng)頭，強(qiáng)化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)研預(yù)判和處置。稽查部門(mén)表示，將打擊違法行為與精準(zhǔn)有效防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)相結(jié)合，依法從嚴(yán)查辦嚴(yán)重干擾資本市場(chǎng)重大改革實(shí)施、影響市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行、侵害投資者合法權(quán)益的大案要案。針對(duì)超卓航科此次事件，湖北證監(jiān)局表示，超卓航科的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)募集資金安全，盡快采取措施挽回募集資金損失。同時(shí)，公司未嚴(yán)格遵守募集資金管理和使用的相關(guān)規(guī)定，未及時(shí)披露募集資金實(shí)際使用情況，相關(guān)信息披露不真實(shí)、不及時(shí)，暴露出公司內(nèi)部控制薄弱。“公司及相關(guān)責(zé)任人應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，針對(duì)信息披露的合規(guī)性、募集資金的安全性、內(nèi)部控制的有效性等及時(shí)開(kāi)展全面排查，強(qiáng)化內(nèi)部管理，杜絕此類(lèi)行為再次發(fā)生。”湖北證監(jiān)局表示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已啟動(dòng)立案調(diào)查，后期調(diào)查中如發(fā)現(xiàn)有違法違規(guī)行為，將依法依規(guī)予以處罰。微信編輯| Ziang