貴州清鎮(zhèn)農(nóng)村商業(yè)銀行違規(guī)開展同業(yè)業(yè)務(wù)等被罰60萬元
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2024年2月28日，國家金融監(jiān)督管理總局貴州監(jiān)管局發(fā)布了行政處罰信息公開表貴金罰決字〔2024〕23號，貴州清鎮(zhèn)農(nóng)村商業(yè)銀行（簡稱：貴州清鎮(zhèn)農(nóng)商銀行），其違規(guī)開展同業(yè)業(yè)務(wù)；整改落實(shí)不力、內(nèi)審有效性不足。 劉懷仲（時任貴州清鎮(zhèn)農(nóng)村商業(yè)銀行監(jiān)事長、紀(jì)委書記），其對貴州清鎮(zhèn)農(nóng)村商業(yè)銀行整改落實(shí)不力、內(nèi)審有效性不足事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。 依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》二十一條、第四十八條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則。國家金融監(jiān)督管理總局貴州監(jiān)管局對劉懷仲（時任貴州清鎮(zhèn)農(nóng)村商業(yè)銀行監(jiān)事長、紀(jì)委書記）作出警告的行政處罰決定。 依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》二十一條、第四十六條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則。國家金融監(jiān)督管理總局貴州監(jiān)管局對貴州清鎮(zhèn)農(nóng)村商業(yè)銀行罰款60萬元。作出處罰決定的日期為2024年2月26日。 《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的；拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的；提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的；未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的；嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的；拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。 《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。